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中華人民共和國主席令 第七十一號

來源:第七十一號   时间:2012-12-28 15:05:53  浏覽量:   【字体:

中華人民共和國主席令

第七十一號

     《中華人民共和國證券投資基金法》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次聚会会议于2012年12月28日修订通过,现将修订后的《中華人民共和國證券投資基金法》宣布,自2013年6月1日起施行。

中華人民共和國主席胡錦濤

2012年12月28日

中華人民共和國證券投資基金法

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂)

目 录

第一章总 则

第二章 基金治理人

第三章 基金托管人

第四章 基金的运作方式和组织

第五章 基金的果真募集

第六章 果真募集基金的基金份额的交易、申购与赎回

第七章 果真募集基金的投资与信息披露

第八章 果真募集基金的基金条约的变换、终止与基金工业清算

第九章 果真募集基金的基金份额持有人权利行使

第十章 非果真募集基金

第十一章 基金服务机构

第十二章 基金行业协会

第十三章 监视治理

第十四章 执法责任

第十五章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了规范证券投资基金运动,掩护投资人及相关当事人的正当权益,促进证券投资基金和资本市场的康健生长,制定本法。

第二条 在中华人民共和国境内,果真或者非果真募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金治理人治理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资运动,适用本法;本法未划定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关执法、行政规则的划定。

第三条 基金治理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金条约中约定。

基金治理人、基金托管人依照本法和基金条约的約定,履行受托職責。

通過公開募集方式設立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險,通過非公開募集方式設立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金条约約定。

第四条 从事证券投资基金运动,应当遵循自愿、公正、老实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

第五条 基金工业的债务由基金工业自己肩负,基金份额持有人以其出资为限对基金工业的债务肩负责任。但基金条约依照本法另有约定的,从其约定。

基金財産獨立于基金治理人、基金托管人的固有財産。基金治理人、基金托管人不得將基金財産歸入其固有財産。

基金治理人、基金托管人因基金財産的治理、運用或者其他情形而取得的財産和收益,歸入基金財産。

基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算的,基金財産不屬于其清算財産。

第六条 基金工业的债权,不得与基金治理人、基金托管人固有工业的债务相抵销;差异基金工业的债权债务,不得相互抵销。

第七条 非因基金工业自己肩负的债务,不得对基金工业强制执行。

第八条 基金工业投资的相关税收,由基金份额持有人肩负,基金治理人或者其他扣缴义务人凭据国家有关税收征收的划定代扣代缴。

第九条 基金治理人、基金托管人治理、运用基金工业,基金服务机构从事基金服务运动,应当恪尽职守,履行老实信用、谨慎勤勉的义务。

基金治理人運用基金財産進行證券投資,應當遵守審慎經營規則,制定科學合理的投資战略和風險治理制度,有效防範和控制風險。

基金從業人員應當具備基金從業資格,遵守执法、行政法規,恪守職業道德和行爲規範。

第十条 基金治理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法建设证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业生长。

第十一条 国务院证券监视治理机构依法对质券投资基金运动实施监视治理;其派出机构依照授权履行职责。

第二章 基金治理人

第十二条 基金治理人由依法设立的公司或者合资企业担任。

公開募集基金的基金治理人,由基金治理公司或者經國務院證券監督治理機構凭据規定批准的其他機構擔任。

第十三条 设立治理果真募集基金的基金治理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监视治理机构批准:

(一)有切合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)注冊资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴钱币资本;

(三)主要股東應當具有經營金融業務或者治理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資産規模達到國務院規定的標准,最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;

(五)董事、監事、高級治理人員具備相應的任職條件;

(六)有切合要求的營業場所、宁静防範設施和與基金治理業務有關的其他設施;

(七)有良好的內部治理結構、完善的內部考核監控制度、風險控制制度;

(八)执法、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督治理機構規定的其他條件。

第十四条 国务院证券监视治理机构应当自受理基金治理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条划定的条件和审慎羁系原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

基金治理公司變更持有百分之五以上股權的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督治理機構批准。國務院證券監督治理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批准或者不予批准的決定,並通知申請人;不予批准的,應當說明理由。

第十五条 有下列情形之一的,不得担任果真募集基金的基金治理人的董事、监事、高级治理人员和其他从业人员:

(一)因犯有貪汙賄賂、渎職、侵犯財産罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的;

(二)對所任職的公司、企業因經營不善破産清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級治理人員,自該公司、企業破産清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的;

(三)個人所負債務數額較大,到期未清償的;

(四)因違法行爲被開除的基金治理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關事情人員;

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注冊会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

(六)执法、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

第十六条 果真募集基金的基金治理人的董事、监事和高级治理人员,应当熟悉证券投资方面的执法、行政规则,具有三年以上与其所任职务相关的事情经历;高级治理人员还应当具备基金从业资格。

第十七条 果真募集基金的基金治理人的法定代表人、经营治理主要卖力人和从事合规羁系的卖力人的选任或者改任,应当报经国务院证券监视治理机构依照本法和其他有关执法、行政规则划定的任职条件进行审核。

第十八条 果真募集基金的基金治理人的董事、监事、高级治理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金治理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公開募集基金的基金治理人應當建设前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等治理制度,並報國務院證券監督治理機構備案。

第十九条 果真募集基金的基金治理人的董事、监事、高级治理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金治理人的任何职务,不得从事损害基金工业和基金份额持有人利益的证券交易及其他运动。

第二十条 果真募集基金的基金治理人应当履行下列职责:

(一)依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;

(二)辦理基金備案手續;

(三)對所治理的差异基金財産分別治理、分別記賬,進行證券投資;

(四)凭据基金条约的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

(五)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

(六)編制中期和年度基金報告;

(七)計算並通告基金資産淨值,確定基金份額申購、贖回價格;

(八)辦理與基金財産治理業務活動有關的信息披露事項;

(九)凭据規定召集基金份額持有人大會;

(十)生存基金財産治理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(十一)以基金治理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他执法行爲;

(十二)國務院證券監督治理機構規定的其他職責。

第二十一条 果真募集基金的基金治理人及其董事、监事、高级治理人员和其他从业人员不得有下列行为:

(一)將其固有財産或者他人財産混同于基金財産從事證券投資;

(二)不公正地對待其治理的差异基金財産;

(三)利用基金財産或者職務之便爲基金份額持有人以外的人牟取利益;

(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(五)侵占、挪用基金財産;

(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、体现他人從事相關的交易活動;

(七)玩忽職守,不凭据規定履行職責;

(八)执法、行政法規和國務院證券監督治理機構規定禁止的其他行爲。

第二十二条 果真募集基金的基金治理人应当建设良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级治理人员的职责权限,确保基金治理人独立运作。

公開募集基金的基金治理人可以實行專業人士持股計劃,建设長效激勵約束機制。

公開募集基金的基金治理人的股東、董事、監事和高級治理人員在行使權利或者履行職責時,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。

第二十三条 果真募集基金的基金治理人应当从治理基金的酬金中计提风险准备金。

公開募集基金的基金治理人因違法違規、違反基金条约等原因給基金財産或者基金份額持有人正当權益造成損失,應當承擔賠償責任的,可以優先使用風險准備金予以賠償。

第二十四条 果真募集基金的基金治理人的股东、实际控制人应当凭据国务院证券监视治理机构的划定实时履行重大事项陈诉义务,并不得有下列行为:

(一)虛假出資或者抽逃出資;

(二)未依法經股東會或者董事會決議擅自幹預基金治理人的基金經營活動;

(三)要求基金治理人利用基金財産爲自己或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益;

(四)國務院證券監督治理機構規定禁止的其他行爲。

公開募集基金的基金治理人的股東、實際控制人有前款行爲或者股東不再切正当定條件的,國務院證券監督治理機構應當責令其限期纠正,並可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金治理人的股權。

在前款規定的股東、實際控制人凭据要求纠正違法行爲、轉讓所持有或者控制的基金治理人的股權前,國務院證券監督治理機構可以限制有關股東行使股東權利。

第二十五条 果真募集基金的基金治理人违法违规,或者其内部治理结构、考核监控和风险控制治理不切合划定的,国务院证券监视治理机构应当责令其限期纠正;逾期未纠正,或者其行为严重危及该基金治理人的稳健运行、损害基金份额持有人正当权益的,国务院证券监视治理机构可以区别情形,对其接纳下列措施:

(一)限制業務活動,責令暫停部门或者全部業務;

(二)限制分配紅利,限制向董事、監事、高級治理人員支付報酬、提供福利;

(三)限制轉讓固有財産或者在固有財産上設定其他權利;

(四)責令更換董事、監事、高級治理人員或者限制其權利;

(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

公開募集基金的基金治理人整改後,應當向國務院證券監督治理機構提交報告。國務院證券監督治理機構經驗收,切合有關要求的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其接纳的有關措施。

第二十六条 果真募集基金的基金治理人的董事、监事、高级治理人员未能勤勉尽责,致使基金治理人存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监视治理机构可以责令更换。

第二十七条 果真募集基金的基金治理人违法经营或者泛起重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,国务院证券监视治理机构可以对该基金治理人接纳责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金治理资格或者取消等羁系措施。

第二十八条 在果真募集基金的基金治理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者泛起重大风险时,经国务院证券监视治理机构批准,可以对该基金治理人直接卖力的董事、监事、高级治理人员和其他直接责任人员接纳下列措施:

(一)通知出境治理機關依法阻止其出境;

(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財産,或者在財産上設定其他權利。

第二十九条 有下列情形之一的,果真募集基金的基金治理人职责终止:

(一)被依法取消基金治理資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産;

(四)基金条约約定的其他情形。

第三十条 果真募集基金的基金治理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金治理人;新基金治理人发生前,由国务院证券监视治理机构指定临时基金治理人。

公開募集基金的基金治理人職責終止的,應當妥善保管基金治理業務資料,及時辦理基金治理業務的移交手續,新基金治理人或者臨時基金治理人應當及時接收。

第三十一条 果真募集基金的基金治理人职责终止的,应当凭据划定聘请会计师事务所对基金工业进行审计,并将审计结果予以通告,同时报国务院证券监视治理机构存案。

第三十二条 对非果真募集基金的基金治理人进行规范的具体措施,由国务院金融监视治理机构依照本章的原则制定。

第三章 基金托管人

第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

商業銀行擔任基金托管人的,由國務院證券監督治理機構會同國務院銀行業監督治理機構批准;其他金融機構擔任基金托管人的,由國務院證券監督治理機構批准。

第三十四条 担任基金托管人,应当具备下列条件:

(一)淨資産和風險控制指標切合有關規定;

(二)設有專門的基金托管部門;

(三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;

(四)有宁静保管基金財産的條件;

(五)有宁静高效的清算、交割系統;

(六)有切合要求的營業場所、宁静防範設施和與基金托管業務有關的其他設施;

(七)有完善的內部考核監控制度和風險控制制度;

(八)执法、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督治理機構、國務院銀行業監督治理機構規定的其他條件。

第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的划定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级治理人员和其他从业人员。

本法第十六條的規定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級治理人員。

第三十六条 基金托管人与基金治理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

第三十七条 基金托管人应当履行下列职责:

(一)宁静保管基金財産;

(二)凭据規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶;

(三)對所托管的差异基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立;

(四)生存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(五)凭据基金条约的約定,根據基金治理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(六)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(八)複核、審查基金治理人計算的基金資産淨值和基金份額申購、贖回價格;

(九)凭据規定召集基金份額持有人大會;

(十)凭据規定監督基金治理人的投資運作;

(十一)國務院證券監督治理機構規定的其他職責。

第三十八条 基金托管人发现基金治理人的投资指令违反执法、行政规则和其他有关划定,或者违反基金条约约定的,应当拒绝执行,立即通知基金治理人,并实时向国务院证券监视治理机构陈诉。

基金托管人發現基金治理人依據交易法式已經生效的投資指令違反执法、行政法規和其他有關規定,或者違反基金条约約定的,應當立即通知基金治理人,並及時向國務院證券監督治理機構報告。

第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的划定,适用于基金托管人。

第四十条 基金托管人不再具备本规则定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本规则定的职责时存在重大失误的,国务院证券监视治理机构、国务院银行业监视治理机构应当责令其纠正;逾期未纠正,或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的,国务院证券监视治理机构、国务院银行业监视治理机构可以区别 情形,对其接纳下列措施:

(一)限制業務活動,責令暫停辦理新的基金托管業務;

(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級治理人員。

基金托管人整改後,應當向國務院證券監督治理機構、國務院銀行業監督治理機構提交報告;經驗收,切合有關要求的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其接纳的有關措施。

第四十一条 国务院证券监视治理机构、国务院银行业监视治理机构对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:

(一)連續三年沒有開展基金托管業務的;

(二)違反本法規定,情節嚴重的;

(三)执法、行政法規規定的其他情形。

第四十二条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

(一)被依法取消基金托管資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産;

(四)基金条约約定的其他情形。

第四十三条 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人发生前,由国务院证券监视治理机构指定临时基金托管人。

基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金托管業務資料,及時辦理基金財産和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

第四十四条 基金托管人职责终止的,应当凭据划定聘请会计师事务所对基金工业进行审计,并将审计结果予以通告,同时报国务院证券监视治理机构存案。

第四章 基金的运作方式和组织

第四十五条 基金条约应当约定基金的运作方式。

第四十六条 基金的运作方式可以接纳关闭式、开放式或者其他方式。

接纳封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指基金份額總額在基金条约期限內牢固不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;接纳開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不牢固,基金份額可以在基金条约約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

接纳其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法,由國務院證券監督治理機構另行規定。

第四十七条 基金份额持有人享有下列权利:

(一)分享基金財産收益;

(二)參與分配清算後的剩余基金財産;

(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(四)凭据規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

(六)對基金治理人、基金托管人、基金服務機構損害其正当權益的行爲依法提起訴訟;

(七)基金条约約定的其他權利。

公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者複制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:

(一)決定基金擴募或者延長基金条约期限;

(二)決定修改基金条约的重要內容或者提前終止基金条约;

(三)決定更換基金治理人、基金托管人;

(四)決定調整基金治理人、基金托管人的報酬標准;

(五)基金条约約定的其他職權。

第四十九条 凭据基金条约约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:

(一)召集基金份額持有人大會;

(二)提請更換基金治理人、基金托管人;

(三)監督基金治理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(四)提請調整基金治理人、基金托管人的報酬標准;

(五)基金条约約定的其他職權。

前款規定的日常機構,由基金份額持有人大會選舉産生的人員組成;其議事規則,由基金条约約定。

第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接加入或者干预干与基金的投资治理运动。

第五章 基金的果真募集

第五十一条 果真募集基金,应当经国务院证券监视治理机构注冊。未经注冊,不得果真或者变相果真募集基金。

前款所稱公開募集基金,包罗向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人,以及执法、行政法規規定的其他情形。

公開募集基金應當由基金治理人治理,基金托管人托管。

第五十二条 注冊果真募集基金,由拟任基金治理人向国务院证券监视治理机构提交下列文件:

(一)申請報告;

(二)基金条约草案;

(三)基金托管協議草案;

(四)招募說明書草案;

(五)律師事務所出具的执法意見書;

(六)國務院證券監督治理機構規定提交的其他文件。

第五十三条 果真募集基金的基金条约应当包罗下列内容:

(一)募集基金的目的和基金名稱;

(二)基金治理人、基金托管人的名稱和住所;

(三)基金的運作方式;

(四)封閉式基金的基金份額總額和基金条约期限,或者開放式基金的最低募集份額總額;

(五)確定基金份額發售日期、價格和費用的原則;

(六)基金份額持有人、基金治理人和基金托管人的權利、義務;

(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的法式和規則;

(八)基金份額發售、交易、申購、贖回的法式、時間、地點、費用計算方式,以及給付贖回款項的時間和方式;

(九)基金收益分配原則、執行方式;

(十)基金治理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;

(十一)與基金財産治理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;

(十二)基金財産的投資偏向和投資限制;

(十三)基金資産淨值的計算要领和通告方式;

(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;

(十五)基金条约解除和終止的事由、法式以及基金財産清算方式;

(十六)爭議解決方式;

(十七)當事人約定的其他事項。

第五十四条 果真募集基金的基金招募说明书应当包罗下列内容:

(一)基金募集申请的准予注冊文件名称和注冊日期;

(二)基金治理人、基金托管人的基本情況;

(三)基金条约和基金托管協議的內容摘要;

(四)基金份額的發售日期、價格、費用和期限;

(五)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱;

(六)出具执法意見書的律師事務所和審計基金財産的會計師事務所的名稱和住所;

(七)基金治理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;

(八)風險警示內容;

(九)國務院證券監督治理機構規定的其他內容。

第五十五条 国务院证券监视治理机构应当自受理果真募集基金的募集注冊申请之日起六个月内依照执法、行政规则及国务院证券监视治理机构的划定进行审查,作出注冊或者不予注冊的决定,并通知申请人;不予注冊的,应当说明理由。

第五十六条 基金募集申请经注冊后,方可发售基金份额。

基金份額的發售,由基金治理人或者其委托的基金銷售機構辦理。

第五十七条 基金治理人应当在基金份额发售的三日前宣布招募说明书、基金条约及其他有关文件。

前款規定的文件應當真實、准確、完整。

對基金募集所進行的宣傳推介活動,應當切合有關执法、行政法規的規定,不得有本法第七十八條所列行爲。

第五十八条 基金治理人应当自收到准予注冊文件之日起六个月内进行基金募集。凌驾六个月开始募集,原注冊的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监视治理机构存案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监视治理机构重新提交注冊申请。

基金募集不得凌驾国务院证券监视治理机构准予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起盘算。

第五十九条 基金募集期限届满,关闭式基金募集的基金份额总额到达准予注冊规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额凌驾准予注冊的最低募集份额总额,而且基金份额持有人人数切合国务院证券监视治理机构划定的,基金治理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资陈诉之日起十日内,向 国务院证券监视治理机构提交验资陈诉,治理基金存案手续,并予以通告。

第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金条约建设;基金治理人依照本法第五十九条的划定向国务院证券监视治理机构治理基金存案手续,基金条约生效。

基金募集期限屆滿,不能滿足本法第五十九條規定的條件的,基金治理人應當承擔下列責任:

(一)以其固有財産承擔因募集行爲而産生的債務和費用;

(二)在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已交納的款項,並加計銀行同期存款利息。

第六章 果真募集基金的基金份额的交易、申购与赎回

第六十二条 申请基金份额上市交易,基金治理人应当向证券交易所提出申请,证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。

第六十三条 基金份额上市交易,应当切合下列条件:

(一)基金的募集切合本法規定;

(二)基金条约期限爲五年以上;

(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;

(四)基金份額持有人不少于一千人;

(五)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

第六十四条 基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监视治理机构批准。

第六十五条 基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监视治理机构存案:

(一)不再具備本法第六十三條規定的上市交易條件;

(二)基金条约期限屆滿;

(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;

(四)基金条约約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。

第六十六条 开放式基金的基金份额的申购、赎回、挂号,由基金治理人或者其委托的基金服务机构治理。

第六十七条 基金治理人应当在每个事情日治理基金份额的申购、赎回业务;基金条约另有约定的,从其约定。

投資人交付申購款項,申購建设;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回建设;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

第六十八条 基金治理人应当定时支付赎回款项,但是下列情形除外:

(一)因不行抗力導致基金治理人不能支付贖回款項;

(二)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金治理人無法計算當日基金資産淨值;

(三)基金条约約定的其他特殊情形。

發生上述情形之一的,基金治理人應當在當日報國務院證券監督治理機構備案。

本條第一款規定的情形消失後,基金治理人應當及時支付贖回款項。

第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金工业中应当保持的现金或者政府债券的具体比例,由国务院证券监视治理机构划定。

第七十条 基金份额的申购、赎回价钱,依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关用度盘算。

第七十一条 基金份额净值计价泛起错误时,基金治理人应当立即纠正,并接纳合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误到达基金份额净值百分之零点五时,基金治理人应当通告,并报国务院证券监视治理机构存案。

因基金份額淨值計價錯誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權要求基金治理人、基金托管人予以賠償。

第七章 果真募集基金的投资与信息披露

第七十二条 基金治理人运用基金工业进行证券投资,除国务院证券监视治理机构另有划定外,应当接纳资产组合的方式。

資産組合的具體方式和投資比例,依照本法和國務院證券監督治理機構的規定在基金条约中約定。

第七十三条 基金工业应当用于下列投资:

(一)上市交易的股票、債券;

(二)國務院證券監督治理機構規定的其他證券及其衍生品種。

第七十四条 基金工业不得用于下列投资或者运动:

(一)承銷證券;

(二)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(三)從事承擔無限責任的投資;

(四)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督治理機構另有規定的除外;

(五)向基金治理人、基金托管人出資;

(六)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(七)执法、行政法規和國務院證券監督治理機構規定禁止的其他活動。

運用基金財産買賣基金治理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益沖突,切合國務院證券監督治理機構的規定,並履行信息披露義務。

第七十五条 基金治理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监视治理机构划定时间内披露,并保证投资人能够凭据基金条约约定的时间和方式查阅或者复制果真披露的信息资料。

第七十七条 果真披露的基金信息包罗:

(一)基金招募說明書、基金条约、基金托管協議;

(二)基金募集情況;

(三)基金份額上市交易通告書;

(四)基金資産淨值、基金份額淨值;

(五)基金份額申購、贖回價格;

(六)基金財産的資産組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;

(七)臨時報告;

(八)基金份額持有人大會決議;

(九)基金治理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

(十)涉及基金財産、基金治理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;

(十一)國務院證券監督治理機構規定應予披露的其他信息。

第七十八条 果真披露基金信息,不得有下列行为:

(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)對證券投資業績進行預測;

(三)違規承諾收益或者承擔損失;

(四)诋毀其他基金治理人、基金托管人或者基金銷售機構;

(五)执法、行政法規和國務院證券監督治理機構規定禁止的其他行爲。

第八章 果真募集基金的基金条约的变换、终止与基金工业清算

第七十九条 凭据基金条约的约定或者基金份额持有人大会的决议,基金可以转换运作方式或者与其他基金合并。

第八十条 关闭式基金扩募或者延长基金条约期限,应当切合下列条件,并报国务院证券监视治理机构存案:

(一)基金運營業績良好;

(二)基金治理人最近二年內沒有因違法違規行爲受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)基金份額持有人大會決議通過;

(四)本法規定的其他條件。

第八十一条 有下列情形之一的,基金条约终止:

(一)基金条约期限屆滿而未延期;

(二)基金份額持有人大會決定終止;

(三)基金治理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金治理人、新基金托管人承接;

(四)基金条约約定的其他情形。

第八十二条 基金条约终止时,基金治理人应当组织清算组对基金工业进行清算。

清算組由基金治理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。

清算組作出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具执法意見書後,報國務院證券監督治理機構備案並通告。

第八十三条 清算后的剩余基金工业,应当凭据基金份额持有人所持份额比例进行分配。

第九章 果真募集基金的基金份额持有人权利行使

第八十四条 基金份额持有人大会由基金治理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金治理人召集。基金治理人未按划定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。

代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構、基金治理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集,並報國務院證券監督治理機構備案。

第八十五条 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日通告基金份额持有人大会的召开时间、聚会会议形式、审议事项、议事法式和表决方式等事项。

基金份額持有人大會不得就未經通告的事項進行表決。

第八十六条 基金份额持有人大会可以接纳现场方式召开,也可以接纳通讯等方式召开。

每一基金份額具有一票表決權,基金份額持有人可以委托署理人出席基金份額持有人大會並行使表決權。

第八十七条 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人加入,方可召开。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規定比例的,召集人可以在原通告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

基金份額持有人大會就審議事項作出決定,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過;但是,轉換基金的運作方式、更換基金治理人或者基金托管人、提前終止基金条约、與其他基金合並,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督治理機構備案,並予以通告。

第十章 非果真募集基金

第八十八条 非果真募集基金应当向及格投资者募集,及格投资者累计不得凌驾二百人。

前款所稱及格投資者,是指達到規定資産規模或者收入水平,並且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。

及格投資者的具體標准由國務院證券監督治理機構規定。

第八十九条 除基金条约另有约定外,非果真募集基金应当由基金托管人托管。

第九十条 担任非果真募集基金的基金治理人,应当凭据划定向基金行业协会履行挂号手续,报送基本情况。

第九十一条 未经挂号,任何单元或者小我私家不得使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进行证券投资运动;但是,执法、行政规则另有划定的除外。

第九十二条 非果真募集基金,不得向及格投资者之外的单元和小我私家募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等民众流传媒体或者讲座、陈诉会、分析会等方式向不特定工具宣传推介。

第九十三条 非果真募集基金,应当制定并签订基金条约。基金条约应当包罗下列内容:

(一)基金份額持有人、基金治理人、基金托管人的權利、義務;

(二)基金的運作方式;

(三)基金的出資方式、數額和認繳期限;

(四)基金的投資範圍、投資战略和投資限制;

(五)基金收益分配原則、執行方式;

(六)基金承擔的有關費用;

(七)基金信息提供的內容、方式;

(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的法式和方式;

(九)基金条约變更、解除和終止的事由、法式;

(十)基金財産清算方式;

(十一)當事人約定的其他事項。

基金份額持有人轉讓基金份額的,應當切合本法第八十八條、第九十二條的規定。

第九十四条 凭据基金条约约定,非果真募集基金可以由部门基金份额持有人作为基金治理人卖力基金的投资治理运动,并在基金工业不足以清偿其债务时对基金工业的债务肩负无限连带责任。

前款規定的非公開募集基金,其基金条约還應載明:

(一)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;

(二)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換法式;

(三)基金份額持有人增加、退出的條件、法式以及相關責任;

(四)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換法式。

第九十五条 非果真募集基金募集完毕,基金治理人应当向基金行业协会存案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数到达划定尺度的基金,基金行业协会应当向国务院证券监视治理机构陈诉。

非公開募集基金財産的證券投資,包罗買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務院證券監督治理機構規定的其他證券及其衍生品種。

第九十六条 基金治理人、基金托管人应当凭据基金条约的约定,向基金份额持有人提供基金信息。

第九十七条 专门从事非果真募集基金治理业务的基金治理人,其股东、高级治理人员、经营期限、治理的基金资产规模等切合划定条件的,经国务院证券监视治理机构批准,可以从事果真募集基金治理业务。

第十一章 基金服务机构

第九十八条 从事果真募集基金的销售、销售支付、份额挂号、估值、投资照料、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当凭据国务院证券监视治理机构的划定进行注冊或者存案。

第九十九条 基金销售机构应当向投资人充实揭示投资风险,并凭据投资人的风险肩负能力销售差异风险品级的基金产物。

第一百条 基金销售支付机构应当凭据划定治理基金销售结算资金的划付,确保基金销售结算资金宁静、实时划付。

第一百零一条 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额挂号机构的自有工业。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额挂号机构破产或者清算时,基金销售结算资金、基金份额不属于其破产工业或者清算工业。非因投资人自己的债务或者执法划定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制 执行基金销售结算资金、基金份额。

基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確保基金銷售結算資金、基金份額的宁静、獨立,禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。

第一百零二条 基金治理人可以委托基金服务机构代为治理基金的份额挂号、核算、估值、投资照料等事项,基金托管人可以委托基金服务机构代为治理基金的核算、估值、复核等事项,但基金治理人、基金托管人依法应当肩负的责任不因委托而免除。

第一百零三条 基金份额挂号机构以电子介质挂号的数据,是基金份额持有人权利归属的凭据。基金份额持有人以基金份额出质的,质权自基金份额挂号机构治理出质挂号时设立。

基金份額登記機構應當妥善生存登記數據,並將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監督治理機構認定的機構。其生存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、准確、完整,不得隱匿、僞造、改动或者毀損。

第一百零四条 基金投資照料机构及其从业人员提供基金投資照料服务,应当具有合理的依据,对其服务能力和经营业绩进行如实陈述,不得以任何方式允许或者保证投资收益,不得损害服务工具的正当权益。

第一百零五条 基金评价机构及其从业人员应当客观公正,凭据依法制定的业务规则开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突。

第一百零六条 基金治理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统,应当切合划定的要求。国务院证券监视治理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料。

第一百零七条 律师事务所、会计师事务所接受基金治理人、基金托管人的委托,为有关基金业务运动出具执法意见书、审计陈诉、内部控制评价陈诉等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏,给他人工业造成损失的,应当与委托 人肩负连带赔偿责任。

第一百零八条 基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守,建设应急等风险治理制度和灾难备份系统,不得泄露与基金份额持有人、基金投資运作相关的非果真信息。

第十二章 基金行业协会

第一百零九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

基金治理人、基金托管人應當加入基金行業協會,基金服務機構可以加入基金行業協會。

第一百一十条 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

基金行業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉産生。

第一百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监视治理机构存案。

第一百一十二条 基金行业协会履行下列职责:

(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的执法、行政法規,維護投資人正当權益;

(二)依法維護會員的正当權益,反映會員的建議和要求;

(三)制定和實施行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業行爲,對違反自律規則和協會章程的,凭据規定給予紀律處分;

(四)制定行業執業標准和業務規範,組織基金從業人員的從業考試、資質治理和業務培訓;

(五)提供會員服務,組織行業交流,推動行業創新,開展行業宣傳和投資人教育活動;

(六)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;

(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(八)協會章程規定的其他職責。

第十三章 监视治理

第一百一十三条 国务院证券监视治理机构依法履行下列职责:

(一)制定有关证券投资基金运动监视治理的规章、规则,并行使审批、批准或者注冊权;

(二)辦理基金備案;

(三)對基金治理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督治理,對違法行爲進行查處,並予以通告;

(四)制定基金從業人員的資格標准和行爲准則,並監督實施;

(五)監督檢查基金信息的披露情況;

(六)指導和監督基金行業協會的活動;

(七)执法、行政法規規定的其他職責。

第一百一十四条 国务院证券监视治理机构依法履行职责,有权接纳下列措施:

(一)對基金治理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,並要求其報送有關的業務資料;

(二)進入涉嫌違法行爲發生場所調查取證;

(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

(四)查閱、複制與被調查事件有關的財産權登記、通訊記錄等資料;

(五)查閱、複制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財産或者隱匿、僞造、毀損重要證據的,經國務院證券監督治理機構主要負責人批准,可以凍結或者查封;

(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行爲時,經國務院證券監督治理機構主要負責人批准,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情複雜的,可以延長十五個交易日。

第一百一十五条 国务院证券监视治理机构事情人员依法履行职责,进行视察或者检查时,不得少于二人,并应当出示正当证件;对视察或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

第一百一十六条 国务院证券监视治理机构事情人员应当忠于职守,依法服务,公正廉洁,接受监视,不得利用职务牟取私利。

第一百一十七条 国务院证券监视治理机构依法履行职责时,被视察、检查的单元和小我私家应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第一百一十八条 国务院证券监视治理机构依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处置惩罚。

第一百一十九条 国务院证券监视治理机构事情人员在任职期间,或者离职后在《中华人民共和国公务员法》划定的期限内,不得在被羁系的机构中担任职务。

第十四章 执法责任

第一百二十条 违反本规则定,未经批准擅自设立基金治理公司或者未经批准从事果真募集基金治理业务的,由证券监视治理机构予以取缔或者责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警 告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

基金治理公司违反本规则定,擅自变换持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接卖力的主管人员给予警告,并处三万元以上十万元以 下罚款。

第一百二十一条 基金治理人的董事、监事、高级治理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级治理人员和其他从业人员,未凭据本法第十八条第一款划定申报的,责令纠正,处三万元以上十万元以下罚款。

基金治理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規定的,責令纠正,處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫停或者撤銷基金從業資格,並處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十二条 基金治理人的董事、监事、高级治理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级治理人员和其他从业人员违反本法第十九条划定的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;情节严重的,取消基金从业资 格。

第一百二十三条 基金治理人、基金托管人违反本规则定,未对基金工业实行划分治理或者分账保管,责令纠正,处五万元以上五十万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百二十四条 基金治理人、基金托管人及其董事、监事、高级治理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;基金治理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接卖力的主管人 员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

基金治理人、基金托管人及其董事、監事、高級治理人員和其他從業人員侵占、挪用基金財産而取得的財産和收益,歸入基金財産。但是,执法、行政法規另有規定的,依照其規定。

第一百二十五条 基金治理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条划定的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金或证券从业资格,并处三万元以上三十万元以 下罚款。

第一百二十六条 未经批准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百二十七条 基金治理人、基金托管人违反本规则定,相互出资或者持有股份的,责令纠正,可以处十万元以下罚款。

第一百二十八条 违反本规则定,擅自果真或者变相果真募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并地方募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。

第一百二十九条 违反本法第六十条划定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十条 基金治理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第一项至第五项和第七项所列行为之一,或者违反本法第七十四条第二款划定的,责令纠正,处十万元以上一百万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

基金治理人、基金托管人有前款行爲,運用基金財産而取得的財産和收益,歸入基金財産。但是,执法、行政法規另有規定的,依照其規定。

第一百三十一条 基金治理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第六项划定行为的,除依照《中华人民共和国证券法》的有关划定处罚外,对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员暂停或者取消基金从业资格。

第一百三十二条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏的,责令纠正,没收违法所得,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十三条 基金治理人或者基金托管人不凭据划定召集基金份额持有人大会的,责令纠正,可以处五万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格。

第一百三十四条 违反本规则定,未经挂号,使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进行证券投资运动的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十五条 违反本规则定,非果真募集基金募集完毕,基金治理人未存案的,处十万元以上三十万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百三十六条 违反本规则定,向及格投资者之外的单元或者小我私家非果真募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十七条 违反本规则定,擅自从事果真募集基金的基金服务业务的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,并处十万元以上三十万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百三十八条 基金销售机构未向投资人充实揭示投资风险并误导其购置与其风险肩负能力不相当的基金产物的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,取消基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百三十九条 基金销售支付机构未凭据划定划付基金销售结算资金的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,取消基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百四十一条 基金份额挂号机构未妥善生存或者备份基金份额挂号数据的,责令纠正,给予警告,并处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,取消基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

基金份額登記機構隱匿、僞造、改动、毀損基金份額登記數據的,責令纠正,處十萬元以上一百萬元以下罰款,並責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷基金從業資格,並處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百四十二条 基金投資照料机构、基金评价机构及其从业人员违反本规则定开展投资照料、基金评价服务的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,取消基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十三条 信息技术系统服务机构未凭据划定向国务院证券监视治理机构提供相关信息技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令纠正,处三万元以上十万元以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上三万元以下罚款。

第一百四十四条 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏的,责令纠正,没收业务收入,暂停或者取消相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十五条 基金服务机构未建设应急等风险治理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投資运作相关的非果真信息的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,取消基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十六条 违反本规则定,给基金工业、基金份额持有人或者投资人造成损害的,依法肩负赔偿责任。

基金治理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反本法規定或者基金条约約定,給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行爲依法承擔賠償責任;因配合行爲給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。

第一百四十七条 证券监视治理机构事情人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,依法给予行政处分。

第一百四十八条 拒绝、阻碍证券监视治理机构及其事情人员依法行使监视检查、视察职权未使用暴力、威胁要领的,依法给予治安治理处罚。

第一百四十九条 违反执法、行政规则或者国务院证券监视治理机构的有关划定,情节严重的,国务院证券监视治理机构可以对有关责任人员接纳证券市场禁入的措施。

第一百五十条 违反本规则定,组成犯罪的,依法追究刑事责任。

第一百五十一条 违反本规则定,应当肩负民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其工业不足以同时支付时,先肩负民事赔偿责任。

第一百五十二条 依照本规则定,基金治理人、基金托管人、基金服务机构应当肩负的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金治理人、基金托管人、基金服务机构以其固有工业肩负。

依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當全部上繳國庫。

第十五章 附 则

第一百五十三条 在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金,以及及格境外投资者在境内进行证券投资,应当经国务院证券监视治理机构批准,具体措施由国务院证券监视治理机构会同国务院有关部门划定,报国务院批准。

第一百五十四条 果真或者非果真募集资金,以进行证券投资运动为目的设立的公司或者合资企业,资产由基金治理人或者普通合资人治理的,其证券投资运动适用本法。

第一百五十五条 本法自2013年6月1日起施行。